信用評價(jià)管理暫行辦法的通知
水建管〔2015〕377號(hào)
部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局，各有關(guān)單位：
為規(guī)范水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)工作，推進(jìn)水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)，完善水利建設(shè)市場主體守信激勵(lì)、失信懲戒機(jī)制，保障水利建設(shè)質(zhì)量與安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）和《水利部國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于加快水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)的實(shí)施意見》（水建管〔2014〕323號(hào)），我部制定了《水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
水利部
2015年9月29日
水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）精神，規(guī)范水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)工作，推進(jìn)水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)，保障水利建設(shè)質(zhì)量與安全，按照《水利部國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于加快水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)的實(shí)施意見》（水建管〔2014〕323號(hào)）要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)。本辦法所稱水利建設(shè)市場主體，是指參與水利工程建設(shè)活動(dòng)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢、機(jī)械制造、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測等單位。本辦法所稱信用評價(jià)，是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和水利建設(shè)市場主體信用信息，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法，對水利建設(shè)市場主體的信用狀況進(jìn)行綜合評價(jià)，確定其信用等級(jí)并向社會(huì)公開的活動(dòng)。
第三條 水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)遵循政府主導(dǎo)、統(tǒng)一評價(jià)、自愿參與、社會(huì)監(jiān)督的原則，保守國家秘密，保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
第四條 國務(wù)院水行政主管部門統(tǒng)一組織，通過購買服務(wù)方式選擇相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱評價(jià)機(jī)構(gòu)）承擔(dān)具體工作。流域管理機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門參與，負(fù)責(zé)評價(jià)有關(guān)市場主體的市場行為并提供對市場主體的獎(jiǎng)懲記錄。
第五條 水利建設(shè)市場主體的信用評價(jià)結(jié)果記入其信用檔案，并在全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)上向社會(huì)公布。各級(jí)水行政主管部門、項(xiàng)目主管部門（單位）、項(xiàng)目法人和有關(guān)單位應(yīng)在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)管理、評優(yōu)評獎(jiǎng)、日常監(jiān)管等工作中，積極應(yīng)用信用評價(jià)結(jié)果，實(shí)行市場主體信用分類監(jiān)管，建立健全守信激勵(lì)失信懲戒機(jī)制。省級(jí)水行政主管部門可結(jié)合本地實(shí)際，制定信用評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用辦法或在其他相關(guān)規(guī)章制度中明確信用評價(jià)結(jié)果應(yīng)用的條款。
第二章 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
第六條 國務(wù)院水行政主管部門組織制定水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（見附件），明確信用評價(jià)的指標(biāo)體系、評分標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并向社會(huì)公布。
第七條 評價(jià)指標(biāo)分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)，其中一級(jí)指標(biāo)包括市場主體的綜合素質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、管理水平、市場行為和信用記錄。不同評價(jià)類型，其評價(jià)指標(biāo)及權(quán)重分別設(shè)置。
第八條 水利建設(shè)市場主體信用等級(jí)分為AAA、AA、A、BBB和CCC三等五級(jí)，各信用等級(jí)對應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)得分X分別為：
AAA級(jí)：90分≤X≤100分，信用很好；
AA級(jí)： 80分≤X<90分，信用好；
A級(jí)： 70分≤X<80分，信用較好；
BBB級(jí)：60分≤X<70分，信用一般；
CCC級(jí)：X<60分，信用較差。
第三章 評價(jià)程序
第九條 水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)工作原則上每年開展1次。
第十條 申請信用評價(jià)的水利建設(shè)市場主體，應(yīng)當(dāng)依法登記從業(yè)滿3年并在全國水利建設(shè)市場主體信用信息平臺(tái)建立信用檔案。申請人具有多項(xiàng)資質(zhì)的，可以同時(shí)申請兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上類型的信用評價(jià)。
第十一條 申請人申請信用評價(jià)，應(yīng)當(dāng)向評價(jià)機(jī)構(gòu)提供以下材料：
（一）水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)申請表；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書復(fù)印件，人員和設(shè)備材料；
（三）管理制度及質(zhì)量、安全、環(huán)境管理體系認(rèn)證材料；
（四）人力資源管理、信用管理、技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略等材料；
（五）近3年會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；
（六）近3年參建與評價(jià)類型對應(yīng)并在全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)記錄的水利水電工程項(xiàng)目清單，包括合同名稱、合同額、建設(shè)地點(diǎn)、項(xiàng)目法人、開竣工時(shí)間等；
（七）近3年獲得的各種獎(jiǎng)勵(lì)、處罰等材料；
（八）近3年參加工商、稅務(wù)、金融機(jī)構(gòu)等信用評價(jià)材料。
第十二條 申請人對申請材料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。其中，《企業(yè)信息公示暫行條例》中規(guī)定的市場主體必須公開的內(nèi)容和水利工程建設(shè)領(lǐng)域信用信息基本指導(dǎo)目錄中包括的內(nèi)容，應(yīng)在全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)公開，作為評價(jià)依據(jù)。
第十三條 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立信用評價(jià)委員會(huì)，組織信用評價(jià)專家組，按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評價(jià)指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)，在統(tǒng)計(jì)有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)、省級(jí)水行政主管部門對市場行為評分的基礎(chǔ)上，計(jì)算信用評價(jià)分值，提出初評意見。
第十四條 評價(jià)機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對申請?jiān)u價(jià)的市場主體申報(bào)信息進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)，相關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門、項(xiàng)目主管部門（單位）、項(xiàng)目法人、市場主體應(yīng)給予配合，提供相關(guān)材料。
第十五條 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將市場主體信用評價(jià)初評意見在全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督，公示期為7天。
第十六條 對市場主體信用評價(jià)初評意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期滿前，以書面方式向評價(jià)機(jī)構(gòu)提出異議，說明理由并提供相關(guān)證明材料。評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對提出的異議完成復(fù)核。
第十七條 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自信用評價(jià)結(jié)果確定后5個(gè)工作日內(nèi)，將評價(jià)結(jié)果提交國務(wù)院水行政主管部門，在門戶網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)上發(fā)布，并向社會(huì)公告。
第四章 動(dòng)態(tài)管理
第十八條 水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)結(jié)果有效期為3年。3年期滿后，水利建設(shè)市場主體應(yīng)重新申請信用評價(jià)，原信用評價(jià)結(jié)果逾期作廢。
第十九條 水利建設(shè)市場主體取得信用等級(jí)1年后，可申請信用等級(jí)升級(jí)。升級(jí)評價(jià)程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所評價(jià)水利建設(shè)市場主體的不良行為記錄定期進(jìn)行匯總，每年對有不良行為記錄的市場主體全面復(fù)評一次（市場主體應(yīng)根據(jù)評價(jià)機(jī)構(gòu)的要求提交材料），按照本辦法第三章的規(guī)定履行評價(jià)、公示和公告程序，重新核定信用等級(jí)。
第二十一條 水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)實(shí)行一票否決制，凡發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，其信用等級(jí)一律為CCC級(jí)；取得BBB級(jí)（含）以上信用等級(jí)的水利建設(shè)市場主體發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)立即將其信用等級(jí)降為CCC級(jí)并向社會(huì)公布，3年內(nèi)不受理其升級(jí)申請。上述嚴(yán)重失信行為包括：
（一）出借、借用資質(zhì)證書進(jìn)行投標(biāo)或承接工程的；
（二）圍標(biāo)、串標(biāo)的；
（三）轉(zhuǎn)包或違法分包所承攬工程的；
（四）有行賄、受賄違法記錄的；
（五）對重（特）大質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故負(fù)有直接責(zé)任的；
（六）公開信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的。
第五章 監(jiān)督管理
第二十二條 國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)建立全國水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)，組織制定水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并開展評價(jià)工作，監(jiān)督管理全國水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)結(jié)果應(yīng)用工作。各流域管理機(jī)構(gòu)、各省級(jí)水行政主管部門依照管理權(quán)限，負(fù)責(zé)建立本流域、本地區(qū)水利建設(shè)市場主體信用信息平臺(tái)，提供和評價(jià)有關(guān)市場主體參與水利建設(shè)的相關(guān)情況，監(jiān)督管理水利建設(shè)市場主體評價(jià)結(jié)果應(yīng)用工作。
第二十三條 水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)結(jié)果接受社會(huì)監(jiān)督，任何單位和個(gè)人對信用評價(jià)中的違規(guī)行為有權(quán)舉報(bào)和投訴。有關(guān)水行政主管部門負(fù)責(zé)對舉報(bào)和投訴進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對侵害市場主體權(quán)益的實(shí)行責(zé)任追究。
第二十四條 評價(jià)機(jī)構(gòu)在評價(jià)活動(dòng)中違反評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)程序、有失客觀公正的，責(zé)令改正；在評價(jià)活動(dòng)中弄虛作假、與市場主體串通操縱評價(jià)結(jié)果的，禁止繼續(xù)參與水利建設(shè)市場主體信用評價(jià)工作。評價(jià)工作人員違反本辦法規(guī)定的，責(zé)令改正;在工作中玩忽職守、弄虛作假、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法依紀(jì)給予處分;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
水利部關(guān)于印發(fā)《水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法》的通知
部機(jī)關(guān)有關(guān)司局，部直屬有關(guān)單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：
為加強(qiáng)和規(guī)范水利前期工作成果驗(yàn)收管理，提高成果質(zhì)量，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，根據(jù)《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》，結(jié)合水利前期工作實(shí)際，我部制定了《水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
水利部
2015年10月16日
水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范水利前期工作成果驗(yàn)收管理，提高成果質(zhì)量，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，根據(jù)《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》，結(jié)合水利前期工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 項(xiàng)目驗(yàn)收是水利前期工作項(xiàng)目管理工作的重要組成部分。本辦法所稱驗(yàn)收，是對水利前期工作項(xiàng)目的實(shí)施和完成情況、資金使用情況以及成果質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，提出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論和意見。
第三條 本辦法適用于中央水利前期工作投資安排（含中央補(bǔ)助投資）的各類水利前期工作，包括水利規(guī)劃、工程項(xiàng)目前期、專題研究和基礎(chǔ)性工作四類。
第四條 水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)堅(jiān)持程序規(guī)范、科學(xué)求實(shí)的原則，做到全面、系統(tǒng)、客觀和公正。
第五條 水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收依據(jù)是經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書、下達(dá)的年度水利前期工作投資計(jì)劃和資金預(yù)算、項(xiàng)目執(zhí)行過程中的項(xiàng)目變更批準(zhǔn)文件以及其它相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)等。
第六條 水利部負(fù)責(zé)主持或委托有關(guān)單位主持對水利前期工作項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，指導(dǎo)、監(jiān)督驗(yàn)收工作;水利部規(guī)劃計(jì)劃司負(fù)責(zé)水利前期工作項(xiàng)目驗(yàn)收歸口管理。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目自驗(yàn)，提出驗(yàn)收申請，對項(xiàng)目資金管理使用、合同管理、工作進(jìn)度、成果質(zhì)量和提交的驗(yàn)收資料負(fù)總責(zé)。項(xiàng)目承擔(dān)單位對所承擔(dān)工作的成果質(zhì)量和提交的驗(yàn)收資料負(fù)責(zé)。
第二章 驗(yàn)收申請
第七條 項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書進(jìn)度要求，按時(shí)完成水利前期工作項(xiàng)目。項(xiàng)目具備驗(yàn)收條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)申請驗(yàn)收。項(xiàng)目未按進(jìn)度要求完成，且項(xiàng)目責(zé)任單位未向水利部說明的，水利部將嚴(yán)格控制項(xiàng)目責(zé)任單位新開前期工作項(xiàng)目。
第八條 項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)對項(xiàng)目投資使用、合同管理、工作進(jìn)度、成果質(zhì)量等進(jìn)行自驗(yàn)。自驗(yàn)通過后，項(xiàng)目責(zé)任單位向水利部提出驗(yàn)收申請報(bào)告，報(bào)送驗(yàn)收材料。
第九條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：
（一）經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書所確定的內(nèi)容已完成；
（二）項(xiàng)目變更已履行審批手續(xù)；
（三）項(xiàng)目投資已全部到位；
（四）竣工財(cái)務(wù)決算已按規(guī)定編制完成并通過財(cái)務(wù)審查；
（五）通過竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)，并已按照竣
工財(cái)務(wù)決算審計(jì)意見完成整改工作，提交了整改
報(bào)告；
（六）不存在法律糾紛事項(xiàng)，項(xiàng)目債權(quán)債務(wù)清理完畢。
第十條 驗(yàn)收材料內(nèi)容應(yīng)包括：
（一）項(xiàng)目成果。包括項(xiàng)目最終成果、項(xiàng)目取得的有關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、項(xiàng)目專題成果和外委成果，以及各成果的電子文檔。
（二）項(xiàng)目工作總結(jié)。包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目組織實(shí)施、工作內(nèi)容完成情況、項(xiàng)目實(shí)施效果、結(jié)論和意見建議、資金使用與管理情況、項(xiàng)目自驗(yàn)情況和結(jié)論。
（三）項(xiàng)目執(zhí)行中有關(guān)文件。任務(wù)書及審批文件、投資下達(dá)文件以及項(xiàng)目執(zhí)行和成果咨詢審查過程中的有關(guān)文件、自驗(yàn)材料；按有關(guān)規(guī)定須進(jìn)行成果技術(shù)審查的項(xiàng)目，應(yīng)提供成果技術(shù)審查意見。
（四）竣工財(cái)務(wù)決算有關(guān)成果。項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算、財(cái)務(wù)審查意見及整改落實(shí)情況、竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)結(jié)論以及整改落實(shí)情況。
第十一條 由水利部主持或委托有關(guān)單位主持驗(yàn)收的項(xiàng)目，在收到項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告后，應(yīng)組織對驗(yàn)收申請報(bào)告和驗(yàn)收材料進(jìn)行符合性審查，在20個(gè)工作日內(nèi)做出是否安排驗(yàn)收的答復(fù)。對程序規(guī)范、材料齊備、內(nèi)容完善等符合驗(yàn)收基本條件的項(xiàng)目，由水利部主持或委托有關(guān)單位主持項(xiàng)目驗(yàn)收。對未通過符合性審查的項(xiàng)目，向項(xiàng)目責(zé)任單位提出補(bǔ)充工作要求。
第三章 驗(yàn)收程序
第十二條 驗(yàn)收主持單位應(yīng)及時(shí)對通過符合性審查的項(xiàng)目開展驗(yàn)收工作，召集有關(guān)部門代表和專家組成驗(yàn)收組，一般采用會(huì)議審查方式對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，形成驗(yàn)收意見。
第十三條 驗(yàn)收工作的主要內(nèi)容包括：
（一）檢查項(xiàng)目管理是否規(guī)范；
（二）檢查項(xiàng)目成果是否符合已批準(zhǔn)任務(wù)書
的要求；
（三）審查資金使用情況；
（四）研究驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出處理意見。
第十四條 水利前期工作項(xiàng)目存在下列情況之一者，不能通過驗(yàn)收。
（一）未完成已批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書及有關(guān)文件規(guī)定的工作任務(wù)；
（二）提供的驗(yàn)收文件、資料不真實(shí)，主要基礎(chǔ)資料和成果資料不齊全；
（三）未經(jīng)同意變更項(xiàng)目任務(wù)書中的工作目標(biāo)、主要內(nèi)容、技術(shù)路線等；
（四）項(xiàng)目工作成果、質(zhì)量存在嚴(yán)重瑕疵，存在剽竊或違反國家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定的行為；
（五）應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行成果技術(shù)審查的項(xiàng)目，其成果未按審查意見補(bǔ)充完善；
（六）竣工財(cái)務(wù)決算審查、審計(jì)提出的整改內(nèi)容尚未落實(shí)；
（七）不能通過驗(yàn)收的其他情況。
第十五條 通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，由驗(yàn)收主持單位在通過之日起30個(gè)工作日內(nèi)印發(fā)驗(yàn)收意見。未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，由驗(yàn)收主持單位提出修改意見，并責(zé)成項(xiàng)目責(zé)任單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)修改完善后，重新履行驗(yàn)收程序。
第四章 成果管理
第十六條 水利前期工作成果由水利部統(tǒng)一管理。水利部委托水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院按照檔案管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行成果登記歸檔，建立水利前期工作成果數(shù)據(jù)庫。項(xiàng)目責(zé)任單位在項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目成果建檔保存。
第十七條 水利部根據(jù)水利前期工作項(xiàng)目情況，實(shí)行成果共享或推廣應(yīng)用。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。涉及國家秘密的，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)保密規(guī)定。成果用于國家機(jī)關(guān)決策和社會(huì)公益性事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)無償提供。
第五章 附 則
第十八條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自頒布之日起實(shí)施?！端麑ｎ}研究成果驗(yàn)收管理暫行辦法》（辦規(guī)計(jì)2004〕101號(hào)）同時(shí)廢止。
